美國商標新制指南
文 / 鄭雅旻 國外部行政專員
品牌走向國際的同時，產品、通路與行銷固然重要，「商標」也是進入海外市場不可忽略的一環。對許多人而言，美國不僅是重要的消費市場，也是品牌拓展國際時經常優先佈局的市場之一。
美國專利商標局（USPTO）自2025年1月18日起正式調整商標電子申請制度，將原本TEAS Plus與TEAS Standard雙軌制度整合為單一電子商標申請制度。
制度調整後，申請要件不僅更加明確，也新增不同類型的附加規費。對第一次申請美國商標的申請人來說，難免會產生一個疑問：「美國商標是不是會很難申請？」
其實沒有想像中複雜；新制度反而帶來新變革。
只要在申請前確認申請人資料、申請基礎、商品/服務、商標圖樣及相關文件，許多後續可能發生的補正及額外費用都可以避免!
新制上路之申請注意要點
在新制度下，申請美國商標需要符合20項基本申請要件，內容涵蓋申請人資料、申請基礎、商品/服務分類、商標圖樣、翻譯及音譯，以及美國律師代理等事項。此等要件看起來繁瑣，實際上主要掌握以下幾個重點：
1. 完整、正確的申請人資料
申請時需要提供申請人的法定名稱、實際住所地址、法律組織型態，以及公司設立國家或地區等資料。
尤其申請人是公司、個人或合夥企業時，所需要的資訊並不完全相同。因此，正式送件前，應先確認申請人的法律身分及相關資料是否完整。
2. 適用且主張的申請基礎
美國商標申請的一大特色是申請時必須依照實際情況選擇適用的申請基礎。
常見的申請基礎包括：
- Section 1(a)：商標已經在美國商業活動中實際使用
- Section 1(b)：目前尚未使用，但有意圖在美國使用
- Section 44：依外國註冊或外國申請主張權利
不同申請基礎，後續程序與需要的資訊也隨之不同。因此，相較於單純地「先申請再說」，強烈建議在申請前先釐清目前的市場布局及商標使用狀況，再選擇合適的申請基礎。
3. 合適的商品/服務
挑選申請時的商品/服務名稱不能只憑感覺，反倒是最需要花心思的環節!
美國商標申請雖然以尼斯分類為基礎，實際指定商品/服務時，官方希望申請人可以從其《可接商品與服務識別手冊》（ID Manual）挑選官方接受用語。除此之外，本質有另一個更需留意的要點：
這些指定的商品/服務，是否真的與申請人實際商業活動相符？
美國商標制度相當重視商標的實際使用，無論以已使用為基礎提出申請，或在尚未使用的情況下先提出申請，後續程序均涉及使用情形及相關證據的確認。美國商標的布局不宜純粹追求「商品列越多越好」，若無法提出真正使用的相關證明，反而可能增加其他程序的風險(官方要求申請人補正使用的相關資料，或要求將實際未販售或提供的商品/服務刪除)。
舉例來說，申請人實際販售的是「果汁」，卻為了擴大保護範圍而將目前完全沒有販售的巧克力飲料列入指定商品；審查時若無法提出商標實際使用於該商品的適當證據，可能會被官方核發駁回通知。
合適的商品/服務能讓商標權利與申請人的商業活動相互對應。而合適與否的判斷可以從幾點出發：
- 目前實際販售或提供哪些商品/服務。
- 商標實際使用在哪些商品/服務上。
- 未來是否確實有拓展至其他商品/服務的計畫。
- 日後是否能提出相應的使用證據。
商標圖樣也有規則，圖樣不是「上傳圖片」就完成
一般人可能會以為美國商標申請與台灣的類似，單純提供商標圖樣即可。實則美國商標申請設有與台灣不同的「描述」制度。
通常商標圖樣可概分為純文字商標、文字與圖形組合商標、純圖形商標。以下舉出實際註冊商標作為例示：
純文字商標
描述：The mark consists of standard characters without claim to any particular font style, size, or color. 該商標由標準字元組成，不主張任何特定的字體樣式、大小或顏色。
文字與圖形組合
描述：The mark consists of the word "AMAZON" with an arrow in the shape of a smile that is under the word "AMAZON" and pointing from the "a" to the "z".此商標由「AMAZON」字樣和位於「AMAZON」字樣下方、從「a」指向「z」的笑臉箭頭組成。
純圖形商標
描述：The mark consists of an image of a house with four windows, next to a smaller dwelling unit with four windows, with a sun over the smaller dwelling unit and semi-circular designs in the background. 商標由一棟有四扇窗戶的房子和一棟有四扇窗戶的小房子組成，小房子上方有一輪太陽，背景是半圓形圖案。
由此可知，所申請的商標圖樣屬於上述第2、3類的圖形、設計字等非純文字商標時，申請人除須提交圖檔外，對於具有設計元素的商標圖樣，需要進一步說明組成。
再者，圖樣有主張特定顏色的話，所使用的顏色及其在圖樣中的位置也須一併詳細說明。
主張特定顏色商標
描述：The color(s) blue, red and grey is/are claimed as a feature of the mark.The mark consists of blue color upper case letters HE, red color A in the form of heartbeat signal, blue color upper case letter L, grey color upper case letter D, and grey color lower case letter i in the form of a human body. 該商標的特徵顏色為藍色、紅色和灰色。此商標由以下部分組成：藍色大寫字母 HE、紅色心跳訊號形狀的字母 A、藍色大寫字母 L、灰色大寫字母 D 和灰色人體形狀的小寫字母 i。
最後，如果圖樣包含中文、日文等非英文字元素，其英文翻譯及音譯的說明更是不能缺漏，以便審查委員能正確掌握商標的讀音與檢索與其他商標的關聯性。
這些看似只是申請表中的小細節，卻可能影響申請內容是否完整。總地來說，美國商標申請並非單純給出圖檔就了事，而需要在申請時一併給予圖樣描述。
附加規費小分析
新制另一項備受矚目的制度是新增附加規費（Surcharges）。
不少人因為看到「附加規費」四個字，誤以為申請美國商標費用變得更加昂貴。別擔心！那些附加規費並不是統一適用，只有在申請人提交申請時未符合申請要件才會被收取。
其中，商品/服務描述部分尤其值得注意。
如果申請人選擇的商品/服務描述未符合官方要求(即前述ID Manual的用語)，而自行定義商品/服務描述則會產生相應的附加規費；此外，自訂描述若超出字數限制，將被收取第二階段的附加規費。
為了避免申請才發覺附加規費的產生，不如在申請前給自己2個思考：
1. 這項商品/服務是否已有官方接受的標準用語？
無論提出申請時(以已使用為基礎)或官方核准前(以未使用為基礎)，申請人會需要提出使用該商標的相關使用證據，如商品包裝、網站、販售頁面或其他足以證明商標確實使用於該商品/服務的資料。所以申請時更應從目前實際販售或提供的商品/服務，未來確實有商業計畫的項目出發，選擇適合的保護範圍並留意保留相應的使用證據，而非指定類別、指定商品/服務越多越好。
2. 是否真的有必要自訂描述？自訂的內容是否符合實際商品或服務？
若申請時摒棄ID Manual中的商品/服務描述，選擇自行定義商品/服務，官方將對每一類別會加收附加規費。並且於使用自訂描述的情況下，若商品描述總長超過1,000字元（含標點符號與空格），每超過1,000字元將再被加課附加規費（不滿1,000字按1,000字計）。
舉例來說，若在單一類別中自定描述且字數達2,500字元，則：
- 因未使用ID Manual詞彙，加收自訂商品的附加規費；
- 總共2,500字元的詞彙，扣除免收費的第一個1,000字元後還有1,500字元，加收取兩組超額字元的附加規費。
如以一來將導致申請費暴增!
相反地，完全套用ID Manual詞彙的基礎之下，無論品項再多、字元再長，皆完全免收附加規費！十分划算!
申請美國商標，真正需要準備的是…
看到這裡能夠瞭解美國商標申請涉及許多規定，或許此等規定令申請人擔憂，產生「我的商品、品牌準備進入市場在即，還要耗費大量時間研究所有制度與細節嗎?」的疑問。
其實不然，僅需在申請前先準備好幾項最基本的資訊：
- 要保護的品牌名稱或商標圖樣
- 目前實際販售或提供的商品/服務
- 商標目前是否已在美國使用或未來預計進入美國市場
接下來，再由專業團隊協助：
- 申請人資料是否完整
- 適用的申請基礎
- 商品/服務所指定類別是否適當
- 商品/服務名稱是否符合ID Manual詞彙
- 商標圖樣、顏色說明是否是否符合要求
- 商標中的非英文文字是否需要翻譯及音譯
- 相關申請文件及程序是否完整
即能有系統地完成申請前準備，降低因資訊不完整或程序疏漏而影響申請的風險。
結論
制度的調整致使需要注意的繁文縟節更多，商標申請不再單純填載申請表，真正影響的往往是送件前做多少準備。上述所提及的要件都是提交申請前值得思考的。
與其說新制是增加申請人負擔，不如說是更加凸顯了事前規劃的重要性。最有效率的方式不是埋頭苦讀、研究所有規則，而是將品牌及商品/服務的資訊釐清楚，經由專業團隊協助確認申請策略與文件內容。
最終申請人即可心無旁鶩地專心致志在品牌與市場經營，其餘程序則交由熟悉美國商標制度的專業團隊協助處理。掌握正確申請方向更在送件前做好準備，美國商標申請其實並不難。